Binance Australia、AUSTRACからの監査人任命要請─AML/CTF体制改善の可能性に慎重な注目

• AUSTRACの指示：Investbybit Pty Ltdは28日以内に独立外部監査人を指名すること

• 規制当局は、独立した監査が不十分であること、スタッフの離職率が高いこと、現地管理の監視体制が弱いことを主要な問題点として挙げています。

• 関連する規制措置：過去のASICの対応には、Binance Australiaに関連した約1,300万豪ドルの顧客補償や、別の業者に対する510万豪ドルの罰金があります。

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Binance Australia外部監査人任命：AUSTRACは28日以内にInvestbybitに独立監査人の任命を命じました。コンプライアンスの影響と投資家・運営者が取るべき次のステップを解説します。

AUSTRACはBinance Australiaに何を命じたのか？

AUSTRACは、AML（マネーロンダリング防止）およびCTF（テロ資金供与対策）に大きな欠陥が認められたとして、Binance Australia（Investbybit Pty Ltd）に28日以内の独立外部監査人任命を命じました。規制当局はプラットフォームの規模とリスクに見合った外部レビューを求めています。

AUSTRACが指摘したAML/CTFの欠陥はどの程度深刻だったのか？

AUSTRACはこれらの欠陥を「深刻な懸念」と表現し、犯罪防止システム全体に影響を及ぼすと指摘しました。独立したレビューがプラットフォームの規模に適していないことが最大の問題で、さらに高いスタッフ離職率と現地管理者の統制不足もガバナンスリスクとして挙げられています。

なぜAUSTRACはInvestbybit（Binance Australia）に注目したのか？

AUSTRACの評価では、同社の独立評価、現地監督体制および監査テストが市場規模に見合っていないことが明らかになりました。規制当局は、グローバルオペレーターであってもオーストラリアのAML/CTF義務を満たすために現地のマネーロンダリングやテロ資金供与リスクを適切に管理すべきだと警告しています。

今回の措置に関わる規制の背景と先例は何か？

オーストラリアの規制当局は近年、取り締まりを強化しており、ASICは顧客分類やエスクロー保護を巡る問題で約1,300万豪ドルの顧客補償措置をBinance Australiaに対して講じました。また別件では、無許可のレバレッジ商品提供に関し別の業者に510万豪ドルの罰金を科しています。これらはオーストラリア国内で活動する国際取引所への厳しい監視の表れです。

投資家や運営者はどう対応すべきか？

投資家は現地でのコンプライアンス体制を確認し、堅牢なAML/CTFフレームワークを持つプロバイダーを選ぶべきです。運営者は独立監査の規模を拡大し、現地のガバナンス強化とスタッフ離職率の低減に取り組む必要があります。規制当局は市場規模とリスクに応じたテストと監督を求めています。

取引所はどのように迅速にコンプライアンスを改善できるか？

即時の対応策として、適切なリソースを持つ独立監査人の任命、重点的な是正計画の実施、現地上級管理職の監督強化、および取引監視と顧客審査の充実が挙げられます。これらの措置により、プラットフォームの運営規模と脅威に見合った管理体制が整えられます。

よくある質問

Binance Australiaは外部監査人をいつまでに任命しなければならないのか？

AUSTRACはInvestbybit Pty Ltdに対し、AML/CTFおよびガバナンス上の欠陥是正のため、28日以内に独立外部監査人の指名を求めています。

今回の規制措置は罰金などのペナルティにつながるのか？

AUSTRACの指示は外部監査を通じた是正措置に集中していますが、改善が不十分な場合はさらなる執行措置やライセンス停止、罰金等につながる可能性があります。過去には補償命令やライセンス取消が行われています。

主要ポイントまとめ

• 緊急指示：AUSTRACはInvestbybit Pty Ltdに対し28日以内の独立監査人任命を命じました。
• 主な問題点：独立監査の不足、現地ガバナンスの弱体化、高いスタッフ離職率がAML/CTFの懸念を生んでいます。
• 対応策：投資家は現地コンプライアンスを厳しくチェックし、運営者は監査体制の拡充と監督強化、監視ギャップの是正に努めるべきです。

結論

AUSTRACの独立外部監査人任命指令は、オーストラリアで運営される主要な国際取引所に対し、堅牢なAML/CTF体制とガバナンスの必要性を強く示しています。Binance Australiaは28日以内にこれらの欠陥を解消しなければ、さらなる規制措置を受ける可能性があります。市場参加者は是正状況を注視し、プロバイダーのオーストラリアでのコンプライアンス基準遵守を確認すべきです。

公開日：2025-08-25 | 更新日：2025-08-25 | 著者／発行：COINOTAG