バイナンスのコンプライアンスモニター撤廃の可能性、規制当局の最終判断はまだ不確定

Binanceコンプライアンスモニター解除の最新情報：DOJ監督体制、FRAの役割、今後の展開について。これがBinanceのコンプライアンス体制と業務にどのように影響するかを解説。

Binanceコンプライアンスモニターの現状は？

Binanceのコンプライアンスモニターは、取引所が米国当局への報告体制を強化したため、解除の可能性が検討されています。Bloombergの報道では交渉は継続中ですが、現時点で規制当局の最終決定は出ていません。

モニター体制はどのくらいの期間予定されていたのか？

このモニター体制は、2023年のマネーロンダリング対策（AML）および制裁違反に関する認罪合意に基づいて導入されました。2024年から3年間の監督期間として設定され、Binanceが堅牢なコンプライアンス管理を実施・維持することを目的としています。

誰がモニターを務め、その役割は？

国際的な鑑識会計コンサルティング会社であるForensic Risk Alliance（FRA）が、米司法省から独立モニターとして任命されました。FRAは内部記録の精査、コンプライアンスポリシーの評価、改善策の提言を行っています。

なぜモニター解除は条件付きなのか？

解除には是正措置の検証が必要です。規制当局は持続的で効果的な管理体制の証明を求め、モニターも報告体制と内部統制が司法省の期待に適合していることを確認する必要があります。

よくある質問

モニター終了はBinanceの業務に影響するか？

モニター終了により外部監視は減少しますが、規制上の義務は継続します。BinanceはAMLおよび制裁遵守を続けなければ、さらなる法的措置を受ける可能性があります。

モニター体制はどう始まったのか？

この体制は、2023年のAMLおよび制裁違反に関する認罪合意に伴い発足しました。司法省は持続的な是正措置を確保するために独立した監視を要求しました。

Binanceが認めた処罰は？

COINOTAGなど複数メディアが報じるところによると、Binanceは2023年の和解条件として40億ドル超の罰金を支払い、Changpeng Zhao氏はCEOを退任することに合意しました。

主要ポイントまとめ

• モニター体制見直し中: 米当局はBinanceコンプライアンスモニターの終了を検討中だが、最終決定は未定。
• FRAが担当: Forensic Risk Allianceが独立モニターとして内部記録へアクセスし監督を実施。
• 解除は証拠必須: Binanceは継続的なコンプライアンス改善と全面的な協力を示す必要がある。

結論

Binanceのコンプライアンスモニター解除が検討されている報告は、報告体制の進展を反映していますが、規制当局はまだ最終判断を下していません。結果は是正措置の検証と今後の協力次第です。状況の進展はCOINOTAGで随時報告します。