- 米国証券取引委員会（SEC）は、FTXデリバティブ取引所に関与した監査法人Prager Metisとの和解に達しました。
- 監査法人は、FTXの監査において倫理的および専門的な基準に従っていないとされ、調査の対象となっていました。
- SECの取り締まりは、NFTセクターにも及んでいます。
かつてFTXの監査を行っていたPrager Metisが、違反行為に関するSECとの和解に達しました。規制措置の詳細と幅広い影響について。
SECとFTX監査法人の和解
米国証券取引委員会（SEC）は、FTXデリバティブ取引所の内部監査サービスを担当していた監査法人Prager Metisとの和解を正式に発表しました。この監査法人は、FTXの財務諸表の不一致を特定し報告することに失敗し、受け入れられる基準および倫理規範に従っていなかったとして調査されました。
監査人の過失による影響
SECは、Prager MetisがFTXの財務状況を虚偽に示し、FTXとAlameda Researchとの密接な関係を開示しなかったと非難しています。これにより、2021年2月から2022年4月にかけて、一般的に受け入れられている監査基準に従わなかったことが指摘されています。この過失が、最終的にFTXの崩壊を防げなかった重大な見落としに寄与したと多くの専門家が考えています。
和解の詳細
和解の一環として、Prager Metisは2つの執行措置を解決するために総額195万ドルを支払うことに合意しました。これには74.5万ドルの民事罰金、合計100万ドルの民事罰金、および20.5万ドルの利息を含む返上金が含まれています。これらの罰金は、監査プロセスにおける不正行為と監査人の独立性規則の違反を考慮したものです。
広範な規制の影響
この和解は、暗号通貨およびNFTセクターに対する非準拠行為へのSECの取り締まりの一環です。最近では、SECは高級クラブ会員権としてマーケティングされたNFTを未登録で販売したとして、Flyfish Club, LLCに75万ドルの罰金を科しました。このケースは、転売価値と受動的収入の提供を意図したNFTが証券として分類される可能性を示しています。
暗号通貨取締りに対するSECの成長する関心
SECの積極的な姿勢は議論を呼んでいます。Mark UyedaおよびHester Peirce委員は、暗号業界への集中が過剰であるとSECを批判し、購入者の意図が自動的に資産を証券として分類するべきではないと主張しています。彼らはまた、Gary Gensler委員長によるSECの執行アプローチに関する共同声明を発表しました。
結論
Prager MetisとSECの和解は、暗号業界が直面している継続的な規制上の課題と監視を浮き彫りにしています。規制当局が暗号法執行に明確な道筋を確立する中、このエコシステムに関与する企業は、懲罰措置を避けるために倫理的および専門的な基準を厳守する必要があります。このケースは、準拠の重要性とデジタル資産の進化する環境における規制監視の幅広い影響を強調するものでしょう。
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