- 暗号通貨フレンドリーな銀行であるシルバーゲートが、SECによる疑惑で調査を受けています。
- シルバーゲートは、告発を解決するために6,300万ドルの和解金を承諾しました。
- 事件に関与した2人の元従業員は和解に同意し、5年間の活動停止処分を受けることになります。
SECからの訴訟に直面しているシルバーゲート銀行は、最終的に6,300万ドルの和解に達しました。銀行の将来にどう影響するのか、詳しく見ていきましょう。
SECがシルバーゲート銀行に対して法的措置を開始
証券取引委員会（SEC）は、シルバーゲート銀行に対して多数の規制違反を理由に法的措置を取ることを決定しました。主な疑惑には、銀行秘密法や反マネーロンダリング規制の不遵守が含まれています。さらに、この訴訟では、内部統制の欠如や、コンプライアンス状況について公衆や株主を誤解させたとして、元役員らの関与が指摘されています。
法的措置に至る過程
シルバーゲートの問題は、銀行秘密法や反マネーロンダリング基準の重要な規定を守らなかったことに始まります。規制当局の検査官からの明確な指摘にもかかわらず、銀行は9億ドル相当のFTXからの送金の重要な管理を軽視していたと報じられています。この不遵守や誤解を招く情報がSECにより重大な課題として指摘されました。
和解の結果：財務および評判への影響
この事件の解決に際して、シルバーゲートと一部の元役員が合計6,300万ドルの和解に同意しました。この金額には、連邦当局への罰金として4,300万ドル、カリフォルニア州の規制当局への2,000万ドルが含まれています。この多額の和解は、銀行の疑惑の違反の重大性と、それがもたらす財務的な影響を強調しています。
元役員への影響
元最高財務責任者のアントニオ・マルティーノは関与を否定しましたが、元CEOのアラン・レーンや元COOのキャスリーン・フレアは和解条件に同意しました。財務的な罰則のほか、両者は今後5年間にわたり公的企業の役員としての活動を禁止されることになり、規制違反の個人的な結果を強調しています。
結論
SECによるシルバーゲート銀行への訴訟とその和解は、特に暗号通貨フレンドリーな機関に対する規制監督の重要な瞬間を示しています。この和解は、直近の法的問題を解決する一方で、今後の規制コンプライアンスやデジタル資産を伴う金融運営の信頼性についての課題を提起しています。投資家や業界関係者は、こうした事態に対応する規制環境の進化を注視し続ける必要があります。
