- 米国証券取引委員会（SEC）は、事前に発表されていなかった告発に関して、分散型金融（DeFi）プラットフォームのRari Capitalと和解に達したことを発表しました。
- SECは、Rari Capitalとその共同創設者が投資家を誤解させ、未登録のブローカーとして運営していたとして非難しました。
- 「Rari Capitalとその共同創設者が、Rari Capitalが提供する特定の暗号資産投資の特徴および収益性について投資家を誤解させ、未登録のブローカーとして行動していたと主張しています」と、SECのサンフランシスコ地域事務所のディレクターであるモニーク・C・ウィンクラーは述べています。
SECとRari Capitalの和解を詳しく見ると、DeFi分野における規制措置の洞察が得られます。
SEC、Rari Capitalとの和解を発表
米国証券取引委員会（SEC）は、注目の分散型金融（DeFi）プラットフォームであるRari Capitalとの和解合意を発表しました。SECの行動は、Rari Capitalとその共同創設者のJai Bhavnani、Jack Lipstone、David Lucidが投資家に対して誤解を与える情報を提供し、適切な登録なしにブローカーとして運営していたとの告発に焦点を当てています。Rari Capitalはピーク時には10億ドル以上の資産を運用していたため、SECの検査は特に重要でした。
投資家を誤解させたとの告発
SECの告発の核心は、Rari Capitalが特定の暗号資産投資の特徴および収益性について誤った情報を提供していたという主張にあります。SECのサンフランシスコ地域事務所のモニーク・C・ウィンクラーは、規制当局は「分散型」や「自律型」といったラベルに左右されることなく、根本的な経済的現実に焦点を当てると強調しました。Rariの運営に厳しい目を向けることで、SECは投資家を潜在的な欺瞞的行為から保護しようとしました。
執行措置と罰則
和解の一環として、Rari Capitalとその共同創設者はSECの告発を認めもせず否定もしませんでしたが、一連の罰則に同意しました。これには、恒久的および行動に基づく差止命令、市民罰金、先行利息を含む利益の返還、共同創設者に対する5年間の役員および取締役禁止令が含まれます。さらに、Rari Capital Infrastructureは中止命令に従うことに同意し、和解の包括的な性質をさらに強化しました。
結論
SECとRari Capitalの和解は、DeFiセクター内での透明性と責任を確保するための規制当局のコミットメントを強調しています。投資家を誤解させる、または適切な登録なしに運営する企業に対して行動を取ることで、SECは市場の健全性と投資家の利益を保護することを目指しています。このケースは、プラットフォームがどれほど分散化されていようとも、連邦証券法の遵守の重要性を改めて思い起こさせるものです。
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