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オーストラリアのKrakenの運営企業であるBit Trade Pty Ltdは、ASICから1,100人以上のユーザーに無許可のマージントレーディング製品を提供したとして800万ドルの罰金を科されました。
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ASICは、ターゲット市場の決定（TMD）の欠如など、規制遵守の不備を指摘し、これが重大な投資家損失につながったと明らかにしました。
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Krakenは業務上の課題に直面しており、従業員削減やNFTマーケットプレイスの閉鎖を行っていますが、2025年にLayer-2ブロックチェーンのローンチを計画しています。
オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、Krakenの運営企業に規制違反のため800万ドルの罰金を科し、暗号投資のリスクを浮き彫りにしました。
投資家への損害で罰金を科されたKraken
Payward Incorporatedの子会社で、オーストラリアのKraken暗号通貨取引所を運営するBit Trade Pty Ltdは、ASICから800万ドルの罰金を科されました。このペナルティは、Bit Tradeが1,100人以上のオーストラリアの顧客に対して、必要な法的ガイドラインに従わずに無許可のマージントレーディング製品を発行したことによるものです。
substantialな罰金に加え、Bit TradeはASICの法的費用をカバーする必要があります。ASICによると、「ASICが提起した法的手続きによって、Kraken暗号通貨取引所のオーストラリア運営者が、1,100人以上のオーストラリアの顧客に対して不法にクレジットファシリティを発行したとして800万ドルの支払いを命じられました。」
このマージン拡張製品は、2021年10月から提供され、消費者が仮想通貨や米ドルなどの法定通貨で返済する期待を持って資金を借りることを可能にしていました。しかし、Bit Tradeはオーストラリアの設計および流通義務（DDO）に基づく金融製品の適切なオーディエンスを示す重要な文書であるターゲット市場の決定（TMD）を準備していませんでした。
2024年8月の重要な判決において、連邦裁判所はこのマージン拡張製品をオーストラリアの法律の下でクレジットファシリティと見なすと決定しました。TMDが存在しなかったことは、同社が製品の発行ごとに規制義務に違反していたことを示しています。ASICの議長であるジョー・ロンゴ氏は、消費者保護への影響を強調しました。
「ターゲット市場の決定は、投資家が彼らに害を及ぼす可能性のある製品を不適切に販売されないようにするための基本的な要素です」とロンゴ氏は述べ、顧客に対する財務的損害を強調しました。総損失は500万ドルを超えており、驚くべきことに、ある個人投資家は400万ドル近くを失いました。ロンゴ氏は、この判決のより広範な影響を強調しました。
ニコラス判事は罰金を発表する際、Bit Tradeのコンプライアンス体制を「深刻に欠陥がある」と批判しました。裁判所は、同社が規制基準に従うことよりも潜在的な利益を優先しており、法的違反の可能性を認識しながらも製品を引き続き提供していたことを示しました。
「Bit Tradeは、これらの要件がASICによって初めて指摘されるまで、DDO制度の要求事項を考慮しませんでした。」彼は、規制遵守への明確な無視を示唆しました。
設計および流通義務（DDO）フレームワークは、すべての金融製品が特定の消費者セグメントのために設計され、マーケティングされる必要があると規定しています。
暗号セクターにおける規制監視
この施行措置は、ASICがデジタル資産の環境を厳格に監視している中で行われています。規制機関は、特定のデジタル資産のオファリングがいつ規制対象の金融商品と見なされるかについてのガイダンスを精練するための協議を開始しました。
これらの議論は2025年2月に終了予定で、業界の利害関係者に規制の未来を形成するための参加を呼びかけています。現在のところ、ASICの行動はデジタル通貨への投資に伴う根本的なリスクを強調し、堅固な規制フレームワークの必要性を強調しています。
法的な課題に直面するだけでなく、Krakenはより広いビジネス戦略の一環としてNFTマーケットプレイスを閉鎖しています。この決定は、今後のイニシアチブに合わせたリソース配分をより適切に行うことを目的としています。取引所は最近、構造改革の中で業務能力を強化するために、最大15％の従業員を解雇しました。
一方、同社は2025年までに「Ink」として知られるLayer-2ブロックチェーンを発表する計画を維持しています。さらに、来年に米国での規制変更が予想されることから、潜在的なIPO（新規株式公開）に関する憶測も続いています。
結論
ASICが最近行った行動は、オーストラリアで運営される暗号通貨取引所に対する強力な警告となり、規制基準を遵守することの重要性を浮き彫りにしています。このセクターが進化する中で、Krakenのような企業は、今後の課題を成功裏に乗り越えるために、コンプライアンスと消費者保護を優先する必要があります。このケースの結果は、暗号業界に波紋を広げるだけでなく、この急速に変化する環境での規制の展開に対して投資家が警戒を保つ必要性も再確認させています。
